新規投資家のための貿易確認の定義と説明
あなたの仲買会社または仲買人によって、貿易確認の情報は異なりますが、ほとんどすべてに含まれるものがいくつかあります。
あなたがブローカー取引の確認で見つけたもの
- あなたが取引した投資の名前とティッカー記号
- 買収または売却した株式総数
- 1株当たりのコストまたは販売価格
- 手数料は証券会社に支払われます（詳細に応じて、あなたのブローカーがあなたのためにディーラーの能力で行動していた場合、 債券スプレッドが確定利付証券に表示されることがあります）
- 取引が行われた日を示す取引実行日
- 決済日は、株式や株式などの資金と投資が移転する日です（銀行口座に対して購入または売り上げが決済された場合、これはあなたの口座から預け入れられるか、入金される日です）。 。）
- 取引の総総額
- 仲介手数料を控除した後の取引の総純額
- 取引が行われた口座番号
- 使用された 注文 の タイプ 。 例えば、マーケットオーダー、リミットオーダーなどである。
なぜあなたは慎重にあなたのブローカーの貿易の確認を調べる必要があります
貿易の確認は非常に重要です。なぜなら、仲買人があなたの指示に従って注文を記入したかどうかを確認する方法であるからです（典型的な投資家が株式ブローカーに置く可能性のある12種類の株式取引があります）。
取引確認書に誤っていると思われる情報が含まれていることに気づいた場合は、直ちに銀行またはブローカーに連絡して訂正を試みる必要があります。
すべての取引確認の正確なコピーを保管することを強くお勧めします。 これらの取引の確認は、税金を提出する時期になるときに非常に有用となります。 トラッキングキャピタルゲインとロスはずっと簡単になります。 あなたが今までに監査されたことがあれば、必要な書類を持っています。しかし、最近のIRSの経費ベース会計の変更は、管理人が公的税務記録を記録するようにします。
あなたの投資顧問はあなたの貿易確認書の写しを持っているかもしれません
登録投資アドバイザーと仕事をしている場合は、ポートフォリオを監督する個々のアドバイザー代理店が取引確認書のコピーを持っているか、自分で取得することができます。 また、これらの取引確認書を使用して、 保管者の声明を顧問の声明と照合して、あなたと会計士、弁護士、またはプライベートバンカーが個別に管理されるアカウントの活動をよりよく監査できるようにすることもできます 。
最後に、取引確認自体は、ブローカーまたはカストディアンからの口座明細書のアクティビティ要約と一致する必要があります。 正確な株数から正確な手数料まで、そして可能であれば配当を自動的に再投資するかどうかの指示があります 。
プッシュが押された場合は、口座明細書に記載された情報から取引の詳細を再現することができます。これは、正確性のために口座明細を再検討することが重要な理由の1つです。